6.1.1.3 采购物料的不合格由QA部向供应商提出《纠正和预防措施处理单》，由资材部负责转达供应商。

6.1.1.4 制程中出现批量不合格和当月统计未达到质量目标的项目，由QA部向相应的制造部提出《纠正和预防措施处理单》。

6.1.1.5 出货抽检中发现的产品不合格由QA部组织评审，需要时向责任单位提出《纠正和预防措施处理单》。

6.1.1.6 顾客投诉由QA部进行评审，必要时提出《纠正和预防措施处理单》。

6.1.1.7 其它各单位或个人以任何形式提出的产品不合格报告、质量分析报告、意见书等，由QA部组织评审，需要时向不合格责任部门提出《纠正和预防措施处理单》。

6.1.2 不合格原因分析及纠正措施的制订

6.1.2.1 由责任单位根据《纠正和预防措施处理单》中不合格情况进行问题调查和原因分析，或联络相关单位评审。如对要求改善的项目有异议，可向QA部提出。

6.1.2.2 责任单位依据调查、分析的结果，制订纠正措施，并明确执行的责任人与完成时间；

6.1.2.3 以上情况记录于《纠正和预防措施处理单》，经责任单位负责人批准后，回复QA部.

 6.1.3 纠正措施的实施

责任单位负责纠正措施的实施，将实施情况记录于《纠正和预防措施处理单》，并通知QA部；

 6.1.4 跟踪验证

6.1.4.1按措施的完成时间，由QA部跟踪验证纠正措施的实施效果，验证结果记录《纠正和预防措施处理单》后归档，并知会其责任单位。

6.1.4.2 追踪验证无效时，再次提出《纠正和预防措施处理单》，责任单位必须重新分析原因和制订纠正措施，直至措施有效或公司管理者代表确认结案。

6.2 预防措施的控制 

6.2.1 潜在不合格的确定和预防措施的提出

6.2.1.1 QA部每月对进料检验记录、制程检验记录、出货检验记录作汇总分析，根据质量波动的规律，寻找有关采购、制程、成品的潜在不合格，若